律所業(yè)績丨法德東恒成功辦理宿遷市第一起合規(guī)不起訴審查案件
近年來，最高人民檢察院不斷嘗試以各種方式為企業(yè)經(jīng)營保駕護航，企業(yè)合規(guī)是其中最重要方式之一。而企業(yè)合規(guī)中的刑事合規(guī)尤為重要，刑事風(fēng)險作為法律風(fēng)險的終極形態(tài)，企業(yè)一旦遭遇刑事風(fēng)險可能面臨生死存亡，刑事合規(guī)并不是簡單制度，更是企業(yè)治理模式，其目標(biāo)是為企業(yè)創(chuàng)造價值，促進企業(yè)更好發(fā)展。作為刑辯律師需要主動擁抱企業(yè)合規(guī)制度，為涉刑企業(yè)提供專業(yè)刑事辯護，同時更需要為企業(yè)提供企業(yè)合規(guī)服務(wù)，化解刑事風(fēng)險。
近日，江蘇法德東恒律師事務(wù)所貢小東律師團隊代理的朱某涉嫌串通投標(biāo)案，經(jīng)過不懈努力，目前檢察機關(guān)對朱某公司開啟企業(yè)合規(guī)審查程序。律師團隊為企業(yè)制定企業(yè)合規(guī)計劃書及合規(guī)整改，力爭通過第三方評估，爭取檢察機關(guān)適用企業(yè)合規(guī)不起訴，化解企業(yè)刑事風(fēng)險，實現(xiàn)企業(yè)平穩(wěn)健康持續(xù)發(fā)展。
一、企業(yè)涉嫌犯罪陷入困境
江蘇法德東恒事務(wù)所于2020年7月20日接受朱某委托，指派貢小東團隊為朱某提供辯護。朱某向我們講了案情：朱某公司通過借資質(zhì)圍標(biāo)方式中標(biāo)工程，涉嫌串通投標(biāo)罪，2020年5月朱某被公安機關(guān)立案并采取指定居所監(jiān)視居住強制措施，一個月后變更為取保候?qū)彙?
當(dāng)時朱某說出他的擔(dān)心和焦慮，其公司從事建筑工程，若被追究刑事責(zé)任就不能參與工程項目投標(biāo)，也就是說公司不能正常開展業(yè)務(wù)而面臨破產(chǎn)風(fēng)險，公司幾百名員工面臨失業(yè)。員工大多數(shù)來自農(nóng)村，是家庭頂梁柱，在公司工作多年，是公司老員工，朱某很了解他們家庭情況，如果失業(yè)其家庭就沒有收入來源，現(xiàn)在再就業(yè)也非常困難。另外，公司在南京經(jīng)營多年，做了許多政府及有關(guān)部門工程，憑借優(yōu)質(zhì)工程質(zhì)量和朱某為人誠信品格獲得了良好口碑，如果僅僅因借資質(zhì)參加投標(biāo)一棒子打死企業(yè)，不給企業(yè)任何機會，會給企業(yè)帶來滅頂之災(zāi)。
作為律師，貢小東團隊很理解朱某的焦慮，也很明白企業(yè)當(dāng)下的困境，接受委托后就想如何通過合法手段來挽救企業(yè)，為企業(yè)紓困，讓企業(yè)生存下來。之后貢小東團隊多次跟公安溝通，反映企業(yè)因涉刑而遭遇的各種困難，公安對團隊的意見并未重視。這時朱某也心灰意冷，有著各種焦慮，公司不能參與投標(biāo)而還繼續(xù)發(fā)工人工資，像這樣拖下去公司肯定會破產(chǎn)，當(dāng)時團隊也陷入了困境。貢小東團隊一方面勸說朱某再堅持一段時間，等案件移送到檢察院第一時間以保護民營企業(yè)為由向檢察院申請不起訴，另一方面懇請公安及時將該案移送到檢察院。
二、企業(yè)合規(guī)為企業(yè)紓困
案件移送檢察院審查起訴后，貢小東團隊第一時間趕赴檢察院閱卷，并與檢察官交流，檢察官的意見是提起公訴。經(jīng)過認(rèn)真閱卷，搜集了相似不起訴案例，并以保護民營企業(yè)為由向檢察院申請不起訴，檢察院并未采納意見，團隊一時也無計可施，陷入了無奈的境地。
2021年5月最高檢批準(zhǔn)同意江蘇在全省開展企業(yè)合規(guī)改革試點，給本案帶來契機。貢小東團隊認(rèn)真研究企業(yè)合規(guī)的規(guī)定、流程，結(jié)合朱某涉嫌罪名及企業(yè)相關(guān)情況，分析認(rèn)為可以申請企業(yè)合規(guī)不起訴。搜集了公司營業(yè)執(zhí)照、建筑資質(zhì)證書、企業(yè)參保人員、完稅證明、企業(yè)信用報告、在建項目及投標(biāo)中標(biāo)等材料，并了解公司財務(wù)、項目質(zhì)量管理、安全施工、用工等情況，在此基礎(chǔ)上形成了《企業(yè)合規(guī)不起訴申請》。檢察官審查后以宿遷地區(qū)還未開展企業(yè)合規(guī)試點工作為由拒絕了申請。為了說服檢察官，貢小東團隊搜集了相關(guān)企業(yè)合規(guī)案例，并查詢了相關(guān)規(guī)定，又充分調(diào)查了解企業(yè)的經(jīng)營情況，又向檢察院充分論證了朱某企業(yè)具有可挽救性，符合當(dāng)前的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管條件，若以串通投標(biāo)罪追究刑事責(zé)任，企業(yè)真的是“一判了之”，會造成幾百名農(nóng)民工失業(yè)，這并不符合當(dāng)前檢察機關(guān)依法服務(wù)保障民營企業(yè)的司法政策，檢察機關(guān)開展企業(yè)合規(guī)改革試點，旨在落實習(xí)近平總書記關(guān)于民營經(jīng)濟發(fā)展的重要指示精神，更好地推動民營企業(yè)依法、守規(guī)經(jīng)營。在團隊堅持不懈的努力下，檢察官實地考察企業(yè)，深入了解企業(yè)及在建項目等情況，最終檢察院同意了將本案作為企業(yè)合規(guī)審查首例試點案例，并于2021年10月26日送達了《刑事風(fēng)險提示函》，公司簽署了《合規(guī)承諾書》，正式開啟企業(yè)合規(guī)程序，開展企業(yè)合規(guī)為企業(yè)紓困。
三、企業(yè)合規(guī)整改初顯成效
《合規(guī)承諾書》約定在3個月內(nèi)完成合規(guī)整改，時間緊、任務(wù)重。貢小東團隊就本案暴露出公司在制度建設(shè)和日常管理中的問題進行梳理，全面排查了投標(biāo)、財務(wù)、項目質(zhì)量、安全施工、用工、稅收等方面法律風(fēng)險。在此基礎(chǔ)上制定了有針對性可操作性的《企業(yè)合規(guī)整改計劃》，并獲得檢察機關(guān)的認(rèn)可。同時，朱某也深刻認(rèn)識到了企業(yè)存在的法律風(fēng)險，增強了以法治理公司的意識，并積極配合整改。同時，企業(yè)的工程項目正常有序施工，員工及管理者對企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展充滿信心和激昂斗志。
下一步將嚴(yán)格按照整改計劃逐項落實，為企業(yè)制定《公司投標(biāo)合規(guī)指南》等制度，落實崗位職責(zé)，提高企業(yè)風(fēng)險預(yù)防、識別、應(yīng)對能力。在整改過程中接受檢察機關(guān)的監(jiān)督考察，整改結(jié)束后形成《企業(yè)合規(guī)整改報告》并接受第三方考核評估，力爭通過考核，爭取檢察機關(guān)作出企業(yè)合規(guī)不起訴決定，為企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營、健康持續(xù)發(fā)展打下良好基礎(chǔ)。
四、本案典型意義
1、本案是宿遷地區(qū)檢察院第一起企業(yè)合規(guī)審查案件。在貢小東律師團隊多次溝通和積極推動下，檢察機關(guān)采納律師意見，將本案作為宿遷地區(qū)企業(yè)合規(guī)首例試點案例。這也是檢察機關(guān)落實企業(yè)合規(guī)改革試點工作、保護民營企業(yè)的重要舉措，取得較好的政治效果、司法效果、社會效果。
2、本案中，律師團隊充分研究當(dāng)前保護民營企業(yè)及企業(yè)合規(guī)不起訴等司法政策，多次與檢察機關(guān)溝通，積極通過排查、解決企業(yè)漏洞、法律風(fēng)險等措施給企業(yè)紓困，促使企業(yè)逐漸走上合規(guī)經(jīng)營之路，讓企業(yè)“活下來”“留得住”“經(jīng)營得好”。
3、本案反映出刑事風(fēng)險是民營企業(yè)面臨的最高風(fēng)險，一旦追究刑事責(zé)任企業(yè)就面臨生死存亡。在此背景下，律師為企業(yè)提供全方位 “刑事合規(guī)體檢”業(yè)務(wù)契合了企業(yè)現(xiàn)實需要，為企業(yè)建立有效的刑事合規(guī)體系，避免日后遭遇刑事風(fēng)險。