律所業(yè)績丨立案監(jiān)督實務之化解企業(yè)上市前的刑事風險
近期，法德東恒刑事業(yè)務研究會貢小東律師團隊成功辦理了一起涉嫌銷售假冒注冊商標商品案。本案是南京鐵路運輸檢察院近幾年來唯一一起立案監(jiān)督后又撤案的案件（寧鐵檢刑函【2021】1號）。立案監(jiān)督是《刑事訴訟法》賦予檢察機關的一項重要刑事監(jiān)督職能。本案中刑事團隊律師迎難而上，協(xié)助當事人申請立案監(jiān)督，助推檢察院對偵查機關不應當立案而立案的情況進行監(jiān)督。經(jīng)過辦案律師不懈努力，在成功為兩位當事人辦理取保候?qū)彽幕A上，又為本案爭取到了公安機關撤案的良好效果，極大的維護了當事人的權益。
該案中，委托方雪琪公司為一家正在接受上市輔導的民營企業(yè)，公安機關在未排除本案構(gòu)成民事侵權可能情況下就盲目立案，并對當事人采取強制措施。在此背景下，團隊律師積極向當?shù)毓卜志痔峁I(yè)的法律意見，并通過向鐵路運輸檢察院申請立案監(jiān)督方式盡最大努力為當事人爭取利益，最終成功說服司法機關采納相關法律意見。
一、民事糾紛引發(fā)涉刑危機
合肥美科公司（下稱“合肥美科”）在中國申請注冊了“ASCOLI”商標。美國ASCOLI在美國申請注冊了“ASCOLI”商標。其中，合肥美科作為控股股東，系美國ASCOLI公司的母公司。
2020年7月，美國ASCOLI公司與雪琪公司簽訂合同，約定由雪琪公司為境外注冊商標權利人美國ASCOLI公司定牌加工貼有“ASCOLI”商標的冰箱產(chǎn)品，根據(jù)約定，產(chǎn)品僅出口至美國，銷售區(qū)域僅限于美國和加拿大。經(jīng)合肥美科申請，海關對該批定牌加工的冰箱予以查封。海關經(jīng)過核查，出具《進出境貨物知識產(chǎn)權狀況通知書》，載明其不能認定涉案貨物是否構(gòu)成商標侵權，通知權利人通過民事訴訟解決。令人意想不到的是，公安分局卻將本案以涉嫌銷售假冒注冊商標商品罪立案，并將雪琪公司兩位高管員工刑事拘留。正在接受上市輔導的雪琪公司承受著巨大壓力，畢竟一旦涉刑，上市命運可能就此改變。不久恰逢合肥市長前往雪琪公司參觀考察，十萬火急的雪琪公司欲向市長反映情況，所幸被沉著冷靜的辦案律師及時勸止。憑借多年辦案經(jīng)驗，貢律師認為此時向政府匯報還為時尚早，貿(mào)然反映情況無助于風波平息，建議企業(yè)在信任的基礎上交由律師處理。經(jīng)過多番耐心細致的解釋，雪琪公司悉心聽取并接受了律師的專業(yè)建議。
二、積極溝通促使檢方轉(zhuǎn)變態(tài)度重新定性：
貢律師團隊在與雪琪公司充分溝通并掌握案情基礎上，首先向公安機關撰寫并提交了專業(yè)法律意見書，但并未立刻得到公安機關的采納。辦案律師并未就此灰心，而是在第一時間又向鐵路運輸檢察院提交了申請立案監(jiān)督的法律意見，同時積極指導并協(xié)助雪琪公司向鐵路運輸檢察院提起申請立案監(jiān)督的程序。
在法律意見書中，刑事團隊圍繞事實和指導判例精神，經(jīng)過多方取證和交涉，重點向闡述了以下專業(yè)意見：
1、雪琪公司銷售合同實質(zhì)是合法授權的涉外定牌加工承攬合同，不能認定為犯罪行為。
2、雪琪公司受委托定牌加工生產(chǎn)的冰箱僅銷往美國和加拿大，不在國內(nèi)銷售，未侵犯國內(nèi)“ASCOLI”商標權利人的權益，不能認定為犯罪。
3、雪琪公司與美國ASCOLI開展業(yè)務前，已經(jīng)盡到合理的審查注意義務，沒有犯罪故意。
4、公安分局存在以刑事手段介入民事糾紛的嫌疑，嚴重侵害了雪琪公司及員工的合法權益。
在海關已出具載明“不能認定上述貨物是否侵犯權利人在總署備案的相關知識產(chǎn)權……”的情況下，公安分局未排除本案是否構(gòu)成民事侵權的可能，盲目進行刑事立案并采取強制措施，存在以刑事手段插手民事糾紛的嫌疑。
隨法律意見書一同抵達檢察院的，還有團隊律師額外收集并分析的大量中外指導案例和法律法規(guī)。這份極具專業(yè)性和誠意的法律意見書立刻引起了鐵路運輸檢察院的高度重視。在不到一周的時間中，鐵路運輸檢察院蒯檢察長多次開會研究并激烈討論，站在比較中美知識產(chǎn)權法保護的差異角度重新審視雪琪公司是否涉刑。承辦律師在數(shù)次前往檢察院與辦案檢察官深入交流后，基本摸清了檢方對該企業(yè)是否涉刑也是持審慎的態(tài)度，雪琪公司員工取?？赡苄苑浅４?。不久，蒯檢察長與段檢察官共同接待了我方律師，首先對律師的專業(yè)能力和專業(yè)素養(yǎng)表示肯定，其次表示此案確實不應屬于刑事案件，兩位當事人也不符合報捕條件，對所提出的法律意見予以采納，并第一時間以發(fā)函方式通知棲霞經(jīng)偵，要求移送卷宗并當面作出情況匯報。
三、撤案處理后企業(yè)積極進行合規(guī)整改：
如此一來，經(jīng)過團隊律師不懈努力，從拘留到成功為兩位當事人辦理了取保候?qū)弮H用了一個月不到的時間。2021年8月2日，南京鐵路運輸檢察院出具了刑事風險提示函，正式答復了我方提交的立案監(jiān)督申請，檢察院為切實防范降低法律風險，維護企業(yè)合法權益，還針對企業(yè)目前存在的問題，提出了幾點風險防控建議。在刑事團隊和雪琪公司共同不懈努力下，目前該案已撤案處理。
另一方面，雪琪公司在律師的指導下，對照南京鐵路運輸檢察院出具的風險提示函立馬開展了自查自糾活動。首先，公司成立了專項檢查組對正在履行的或者擬簽訂的涉及商標的國際訂單進行檢查，對于問題訂單，根據(jù)南京鐵路運輸檢察院的防控意見進行整改落實。其次，出臺嚴格管理制度，一是嚴格審查商標資質(zhì)，二是嚴格加強涉外商標相關權利檢索，三是嚴格內(nèi)審自查并作為公司績效考核主要內(nèi)容。在完善制度的同時，還定期開展從上而下的合規(guī)培訓工作，對各業(yè)務環(huán)節(jié)一線人員進行針對性風險防控提示和學習，強化企業(yè)內(nèi)部考核與監(jiān)督。南京鐵路運輸檢察院收悉后，對雪琪公司的整改舉措予以認可。
四、本案典型意義：
值得一提的是，雪琪公司作為中國國內(nèi)第二大冰箱代工企業(yè)，素有國內(nèi)冰箱界的富士康之稱。同時作為合肥市重點企業(yè)、國家級高新技術企業(yè)和安徽省內(nèi)擬上市企業(yè)之一，任何一項細小的法律風險，尤其是涉刑記錄，都有可能影響最終上市發(fā)審通過，民營企業(yè)為上市而作的多年努力，很有可能在此次權力與利益分配之爭中功虧一簣。本次以撤案處理的方式結(jié)案，順利避免了因涉及刑事犯罪而影響公司接受輔導上市的進程，不僅是形式上終止了刑事責任的追究，在實質(zhì)上更是為雪琪公司洗清嫌疑。貢小東律師團隊憑借過硬的專業(yè)能力和深耕刑事領域的辦案經(jīng)驗，成功為同類案件的解決提供了新的辦案思路，以智慧的方式幫助了民營企業(yè)化解涉民糾紛，排除涉刑風險，為民營企業(yè)平穩(wěn)運行保駕護航。